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　　央廣網(wǎng)北京9月12日消息（記者 柴華）據(jù)中國(guó)之聲《新聞和報(bào)紙摘要》報(bào)道，由于對(duì)外部接入的第三方交易終端軟件未進(jìn)行有效管理，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)四家證券公司及浙商期貨做出行政處罰。15-9-12新聞和報(bào)紙摘要全文>>>

　　華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等，構(gòu)成多項(xiàng)違規(guī)，成為自7月12日證監(jiān)會(huì)和國(guó)家網(wǎng)信辦雙雙出臺(tái)消息，清理整頓市場(chǎng)違法活動(dòng)之后，首批被處罰的券商。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸：經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生Homs系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，未能確保客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在我會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》之后，仍未采取有效措施，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。

　　證監(jiān)會(huì)依法對(duì)四家券商以及浙商期貨等作出行政處罰。其中，海通證券罰款金額最多，沒收違法所得約2865萬(wàn)元，罰款約8596萬(wàn)元。并對(duì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人處以警告處分，及5-10萬(wàn)元不等的罰款。

　　此外，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩宗短線操縱證券市場(chǎng)案件做出行政處罰，涉及個(gè)股眾多。分別是馬信琪涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價(jià)格，以及孫國(guó)棟涉嫌操縱“全通教育”“中科金財(cái)”“如意集團(tuán)”“西部證券”等13只股票價(jià)格案件。上述兩案已經(jīng)審理完畢，進(jìn)入告知聽證程序。

　　鄧舸表示，兩案的操作手法都是通過虛假申報(bào)等方法影響相應(yīng)股價(jià)，并快速反向賣出獲利。

　　鄧舸：操縱市場(chǎng)行為通過不正當(dāng)手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，既扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，破壞了市場(chǎng)秩序，又損害了投資者利益。我會(huì)一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將迅速依法，嚴(yán)密打擊。

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