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證監(jiān)會(huì)擬對(duì)四家券商作出行政處罰 海通證券被罰沒上億元

2015-09-11 17:29:00 來源:央廣網(wǎng)

  央廣網(wǎng)北京9月11日消息(記者柴華)據(jù)中國(guó)之聲《新聞晚高峰》報(bào)道,今天下午,證監(jiān)會(huì)召開每周例行新聞通氣會(huì),回應(yīng)了證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問題。

  據(jù)悉,今天最為引入關(guān)注的是兩項(xiàng)相關(guān)的行政處罰,今天的會(huì)議對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案件,以及坐商期貨違法違規(guī)案件作出行政處罰。四家券商對(duì)外部揭露了明創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件,沒有進(jìn)行軟件許可、并未對(duì)外部系統(tǒng)揭露實(shí)施有效管理,對(duì)相關(guān)的客戶的真實(shí)情況缺乏了解等等,違反了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號(hào)證監(jiān)會(huì)發(fā)布清理配資的通知后,仍然沒有采取有效的措施,防范客戶相關(guān)的違規(guī)交易,所以應(yīng)從重處罰。

  在處罰方面,四家券商都被處以沒收違法所得,以及3倍的罰款。從處罰金額上看,海通證券被罰的最多,沒收了約2865萬元,罰款大約是8596萬,并且對(duì)各個(gè)相關(guān)機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任人處以警告處分,以及5到10萬元不等的罰款。

  另外,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩宗短線操縱證券市場(chǎng)的安全進(jìn)行行政處罰,這里面涉及到的個(gè)股非常多,分別是個(gè)人馬信琪涉嫌操縱暴風(fēng)科技股票價(jià)格案以及孫國(guó)棟涉嫌操縱全通教育、中科金財(cái)、如意集團(tuán)、西部證券、雷曼股份、深圳華強(qiáng)、仙壇股份、新寧物流和銀之杰等13支股票的相關(guān)案件。

  上述兩案都已審理完畢,進(jìn)入告知程序,兩案的操作手法都是通過虛假申報(bào)等方法來影響股價(jià),并且快速反向賣出獲利,證監(jiān)會(huì)已對(duì)馬信琪處以沒收違法所得44萬余元,并且罰款132萬。沒收孫國(guó)棟近1130萬元的違法所得,并處以3389萬多元的罰款。

編輯:朱琪

關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì);證券市場(chǎng)

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