一、操縱市場(chǎng)

　�。ㄒ唬┨颇巢┑热瞬倏v市場(chǎng)案——滬港通跨境操縱第一案

　　本案系證監(jiān)會(huì)成功查獲的首起不法投資者繞道香港開(kāi)立證券賬戶(hù)，借道“滬股通”交易機(jī)制反向操縱A股的新型案件。2010年以來(lái)，唐某博等多次、反復(fù)在境內(nèi)或跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)等違法行為，唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子、袁某林等人因操縱市場(chǎng)、超比例持股未披露等違法違規(guī)活動(dòng)被證監(jiān)會(huì)多次查處。近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐某博等人利用在香港和內(nèi)地開(kāi)立的證券賬戶(hù)，操縱“滬港通”標(biāo)的股票“小商品城”，通過(guò)制造人為的交易價(jià)格和交易量，誤導(dǎo)其他投資者參與交易，實(shí)施跨境操縱；此外，還利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)操縱其他5只內(nèi)地股票；兩起案件非法獲利近3億元。本案的成功查獲是對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)跨境執(zhí)法合作有效性的實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn)，也是兩會(huì)攜手共同維護(hù)兩地市場(chǎng)秩序的經(jīng)典案例。在滬港通平穩(wěn)運(yùn)行近兩年、深港通即將開(kāi)通之前作出行政處罰告知，對(duì)市場(chǎng)具有示范效應(yīng)和警示意義。

　�。ǘ�）朱德洪、上海永邦合謀操縱“宏達(dá)新材”案——利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)處罰第一案

　　上市公司宏達(dá)新材實(shí)際控制人朱德洪與私募機(jī)構(gòu)上海永邦投資有限公司合謀利用資金、信息優(yōu)勢(shì)操縱“宏達(dá)新材”股價(jià)，其中，朱德洪負(fù)責(zé)尋找并購(gòu)重組題材和熱點(diǎn)、控制有關(guān)信息披露時(shí)點(diǎn)，并提供交易資金支持，上海永邦通過(guò)連續(xù)交易和在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易。案發(fā)不足一年時(shí)間，深圳專(zhuān)員辦調(diào)查組即成功還原出多手法操縱、多股操縱、內(nèi)幕交易、超比例持股等違法手法相互交織、盤(pán)根錯(cuò)節(jié)的新型案件全貌，操縱行為人雖交易虧損但仍被處以300萬(wàn)元的法定最高罰款，有力震懾了上市公司、私募機(jī)構(gòu)假借“市值管理”名義“講故事，炒股價(jià)”的亂象。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第三批部署查處的案件之一。

　�。ㄈ�）中鑫富盈、吳峻樂(lè)合謀操縱“特力A”、“得利斯”案——刷新證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒(méi)金額最高記錄

　　稽查總隊(duì)調(diào)查組針對(duì)傘形賬戶(hù)隱蔽復(fù)雜、地域分布廣泛、涉案主體規(guī)避調(diào)查等難點(diǎn)一一擊破，迅速查明中鑫富盈控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶(hù)（下掛11個(gè)子賬戶(hù)）、吳峻東控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶(hù)（下掛18個(gè)子賬戶(hù)）及4個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，合謀通過(guò)連續(xù)交易、自買(mǎi)自賣(mài)等方式操縱“特力A”、“得利斯”股票的違法事實(shí)。該案從發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索到履行處罰告知程序用時(shí)不到2月。中鑫富盈、吳峻樂(lè)因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒(méi)一罰三”、“沒(méi)一罰二”的罰款，罰沒(méi)共計(jì)11億余元，刷新了證監(jiān)會(huì)最高行政處罰罰沒(méi)金額記錄。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第七批部署查處的案件之一。

　�。ㄋ模┙獮椴倏v“甲醇1501合約”操縱案——全國(guó)首例操縱商品期貨合約價(jià)格刑事案件

　　2014年11月14日至12月16日，為確保所持買(mǎi)期套保持倉(cāng)順利進(jìn)入交割月，國(guó)內(nèi)第一大甲醇貿(mào)易商欣華欣公司時(shí)任總經(jīng)理姜為運(yùn)用42個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)和個(gè)人賬戶(hù)，通過(guò)囤積甲醇現(xiàn)貨和集中資金優(yōu)勢(shì)（共動(dòng)用資金14億余元）、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)操縱“甲醇1501合約”，被證監(jiān)會(huì)依法處以100萬(wàn)元罰款、采取終身期貨市場(chǎng)禁入措施并移送公安機(jī)關(guān)處理。廣東證監(jiān)局與鄭州商品交易所聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法，高效完成了涉及16個(gè)省份共計(jì)145個(gè)期貨賬戶(hù)、143個(gè)銀行賬戶(hù)的取證工作，案件自立案到做出行政處罰不足半年。2016年12月26日，法庭一審判決姜為犯操縱期貨市場(chǎng)罪，判處有期徒刑兩年六個(gè)月，并處罰金100萬(wàn)元。本案系“2015年證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)首批部署查處案件之一。

　�。ㄎ澹┲鞜樏鳌皳屆弊印辈倏v案——“搶帽子”戲法終歸伏法

　　此案是一起典型的證券從業(yè)人員用“搶帽子”手法操縱市場(chǎng)非法獲利的案件。上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，原國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明利用其掌握、控制的親屬的證券賬戶(hù)事先購(gòu)買(mǎi)了“利源精制”、“萬(wàn)馬股份”等十只股票。隨后，朱煒明利用其在上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目擔(dān)任特邀嘉賓的身份，在節(jié)目中公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)上述股票，并在節(jié)目播出后的3個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出，獲利近44萬(wàn)元。調(diào)查同時(shí)發(fā)現(xiàn)，朱煒明在2010年8月20日起約四年內(nèi)，通過(guò)其控制的親屬的證券賬戶(hù)進(jìn)行證券投資交易，構(gòu)成從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，違法所得約400萬(wàn)人民幣。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)朱煒明上述違法行為作出行政處罰，對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，同時(shí)將本案移送公安機(jī)關(guān)。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。該案的及時(shí)查辦為證券行業(yè)從業(yè)人員敲響了警鐘，也警示證券行業(yè)須加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員參與證券類(lèi)節(jié)目的有效內(nèi)控，對(duì)參與證券類(lèi)媒體節(jié)目的關(guān)鍵人員加強(qiáng)審核，增強(qiáng)制度約束和道德操守、法律意識(shí)的教育。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第四批部署查處案件之一。

　　(六)任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤(pán)后操縱股價(jià)賣(mài)出獲利累犯遭重罰

　　任良成以上海任行投資管理有限公司（為任良成設(shè)立的一人有限責(zé)任公司）為平臺(tái)，專(zhuān)營(yíng)股票大宗交易業(yè)務(wù)。2011年以來(lái)，任良成數(shù)次通過(guò)大宗交易接盤(pán)股票后，在二級(jí)市場(chǎng)上操縱股價(jià)并賣(mài)出獲利，已被證監(jiān)會(huì)多次查處。其中，2014年4月至12月，為先后完成大宗交易買(mǎi)入的16只股票在二級(jí)市場(chǎng)的順利賣(mài)出，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用員工和融資方提供的數(shù)十個(gè)證券賬戶(hù)，在盤(pán)中通過(guò)高價(jià)申報(bào)、撤銷(xiāo)申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣(mài)出。2016年11月，證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收任良成上述違法行為所得9999余萬(wàn)元，并處以?xún)杀读P款，罰沒(méi)金額合計(jì)近3億元。

　　二、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法

　�。ㄆ撸┻|寧振隆特產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案——IPO財(cái)務(wù)造假主動(dòng)撤回材料同樣頂格罰

　　遼寧振隆特產(chǎn)2013年至2015年向證監(jiān)會(huì)申報(bào)的四份招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。在證監(jiān)會(huì)對(duì)振隆特產(chǎn)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)異常情況后，2015年6月10日，振隆特產(chǎn)撤回IPO申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)振隆特產(chǎn)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)決定沒(méi)收其保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券、律師事務(wù)所中銀律所的業(yè)務(wù)收入，分別處以320萬(wàn)元罰款、120萬(wàn)元罰款。雖然振隆特產(chǎn)主動(dòng)撤回了IPO申請(qǐng)，但其造假行為已擾亂了資本市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)仍予以頂格處罰。遼寧振隆特產(chǎn)案向市場(chǎng)有力傳導(dǎo)了證監(jiān)會(huì)“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”，堅(jiān)決把不符合條件的企業(yè)擋在IPO大門(mén)之外的決心。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第五批部署查處案件之一。

　�。ò耍┬捞╇姎馄墼p發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案——欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市第一案

　　欣泰電氣為實(shí)現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市目的，報(bào)送包含虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的發(fā)行申請(qǐng)材料，騙取發(fā)行核準(zhǔn)；上市后繼續(xù)披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，構(gòu)成欺詐發(fā)行、虛假陳述。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)溫德乙，時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。深圳證券交易所隨即對(duì)欣泰電氣啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市程序。興業(yè)證券主動(dòng)出資5.5億元設(shè)立投資者先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金。此外，證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件，并對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所依法查處。本案中監(jiān)管部門(mén)綜合運(yùn)用行政、民事和刑事手段，嚴(yán)懲IPO欺詐發(fā)行，對(duì)市場(chǎng)形成有力震懾，有利于凈化市場(chǎng)環(huán)境。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第五批部署查處的案件之一。

　�。ň牛┛等A農(nóng)業(yè)、步森股份信息披露違法違規(guī)案——重大資產(chǎn)重組“借殼方”財(cái)務(wù)造假第一案

　　本案是證監(jiān)會(huì)查處的首例重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)造假案。廣西證監(jiān)局調(diào)查組對(duì)重組方、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)客戶(hù)等20多個(gè)涉案主體開(kāi)展全面調(diào)查，成功克服了系統(tǒng)造假手段隱秘、部分證據(jù)被銷(xiāo)毀或隱匿、調(diào)查對(duì)象不配合等困難，快速查實(shí)了康華農(nóng)業(yè)為實(shí)現(xiàn)上市目的，長(zhǎng)期有組織地進(jìn)行系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假，造假金額巨大，造假手段惡劣，情節(jié)嚴(yán)重的涉嫌違法犯罪事實(shí)�？等A農(nóng)業(yè)被頂格處罰60萬(wàn)元并依法移送公安機(jī)關(guān)，3名責(zé)任人員被采取市場(chǎng)禁入并依法移送公安機(jī)關(guān)，浙江步森股份因披露信息存在虛假記載被依法處罰30萬(wàn)元。本案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)已被證監(jiān)會(huì)立案稽查，目前正在處理過(guò)程中。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)首批部署查處案件之一。

　�。ㄊ�）參仙源財(cái)務(wù)造假案——新三板財(cái)務(wù)造假第一案

　　參仙源通過(guò)少計(jì)成本、價(jià)格不公允的關(guān)聯(lián)交易方式虛增利潤(rùn)1.29億余元。2016年7月8日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)參仙源處以60萬(wàn)元頂格罰；并對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)于成波、總經(jīng)理李殿文及相關(guān)人員給予警告以及5-30萬(wàn)元不等的罰款，參仙源案是新三板領(lǐng)域查處的首個(gè)財(cái)務(wù)造假案例。證監(jiān)會(huì)將不斷加大對(duì)新三板違法違規(guī)行為的查處力度，以有效的監(jiān)管維護(hù)新三板市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。

　　三、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

　�。ㄊ�一）中德證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)案——推動(dòng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)歸位盡責(zé)

　　2016年2月，云南證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)該案違法線索。經(jīng)查，在沈機(jī)集團(tuán)擬向紫光卓遠(yuǎn)轉(zhuǎn)讓昆明機(jī)床股份過(guò)程中，昆明機(jī)床、沈機(jī)集團(tuán)未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”等協(xié)議生效條件和特殊條款，紫光卓遠(yuǎn)未完整披露協(xié)議的生效條件，信息披露存在重大遺漏；且沈機(jī)集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)未按照規(guī)定披露沈機(jī)集團(tuán)回購(gòu)昆明機(jī)床資產(chǎn)的股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議。中德證券作為紫光卓遠(yuǎn)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為自己撰寫(xiě)的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》出具了核查意見(jiàn)和聲明，未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)信息披露存在重大遺漏。證監(jiān)會(huì)已對(duì)中德證券作出沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款的處罰。本案的依法查處與公開(kāi)，對(duì)推動(dòng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員歸位盡責(zé)，維護(hù)資本市場(chǎng)三公原則，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，具有積極意義。

　�。ㄊ�二）立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司未勤勉盡責(zé)案——整治審計(jì)、評(píng)估行業(yè)亂象

　　本案來(lái)源于稽查總隊(duì)在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)”首批部署案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法線索。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所在為大智慧開(kāi)展2013年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要審計(jì)程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司在大智慧下屬公司股股東權(quán)益價(jià)值評(píng)估過(guò)程中，違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)定，包括以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論、評(píng)估結(jié)論存在具有重要影響的實(shí)質(zhì)性遺漏、未披露評(píng)估期間發(fā)生的重大事項(xiàng)、未對(duì)現(xiàn)金等實(shí)施有效的評(píng)估程序、評(píng)估報(bào)告出具日期早于內(nèi)部審核日期等。兩家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收上述機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)收入，并分別處以違法所得三倍金額的罰款。證監(jiān)會(huì)將突出強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)定位，切實(shí)提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　（十三）利安達(dá)會(huì)計(jì)事務(wù)所違法違規(guī)案——“屢禁不止”審計(jì)機(jī)構(gòu)被嚴(yán)厲監(jiān)管

　　本案來(lái)源于福建證監(jiān)局在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第五批部署案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法線索。2014年5月，福建金森林業(yè)股份有限公司開(kāi)展并購(gòu)福建連城蘭花股份有限公司部分股權(quán)的工作，利安達(dá)會(huì)計(jì)事務(wù)所系本次重大資產(chǎn)重組的審計(jì)機(jī)構(gòu)。經(jīng)查，福建金森《重大資產(chǎn)重組方案報(bào)告書(shū)（草案）》》中存在虛假記載，審計(jì)過(guò)程中，利安達(dá)違反《審計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致所出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載。本次資產(chǎn)重組中，福建金森曾先后頻繁更換多家會(huì)計(jì)事務(wù)所，利安達(dá)在此前已有多次因未勤勉盡責(zé)而被行政處罰的情況下，仍為其出具虛假審計(jì)報(bào)告，情節(jié)惡劣。證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入并處罰款。2016年8月，證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部作出暫停利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承接新的證券業(yè)務(wù)并責(zé)令限期整改的處理決定。審計(jì)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)恪守獨(dú)立性原則，切實(shí)做到不沾假、不幫假、不造假，做好資本市場(chǎng)的“守門(mén)員”和“把關(guān)人”。

　　四、內(nèi)幕交易及利用未公開(kāi)信息交易

　　（十四）平潭發(fā)展異常交易案——上市公司多名高管涉內(nèi)幕交易

　　平潭發(fā)展多名高管在長(zhǎng)達(dá)一年半時(shí)間內(nèi)，先后利用9項(xiàng)上市公司內(nèi)幕信息，大量買(mǎi)入“平潭發(fā)展”股票，交易金額多達(dá)3000余萬(wàn)元，獲利近500萬(wàn)元。廣東證監(jiān)局調(diào)查組在一周時(shí)間內(nèi)還原了內(nèi)幕信息形成過(guò)程，固定了本案的關(guān)鍵性證據(jù)。2016年4月，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇4名高管的內(nèi)幕交易行為作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額近2000萬(wàn)元。作為上市公司多名高管內(nèi)幕交易的典型“窩案”，該案給上市公司董監(jiān)高人員以有力警醒，有效發(fā)揮了“查處一宗，教育一片”的警示作用。本案為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)”第七批部署查處的案件之一。

　�。ㄊ�五）羅向陽(yáng)內(nèi)幕交易案——證券公司高級(jí)管理人員伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處

　　本案來(lái)源于證監(jiān)會(huì)按國(guó)務(wù)院部署開(kāi)展“兩加強(qiáng)、兩遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的線索。2013年11月至2015年2月期間，時(shí)任新時(shí)代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽(yáng)基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，先后3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕信息。羅向陽(yáng)伙同其在新時(shí)代證券某營(yíng)業(yè)部任職的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶(hù)，先后3次內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”股票。證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收羅向陽(yáng)等人2015年內(nèi)幕交易的違法所得約44萬(wàn)余元（前2次內(nèi)幕交易均為虧損），并處罰款254萬(wàn)余元，并對(duì)羅向陽(yáng)兄弟2人分別采取證券市場(chǎng)終身證券市場(chǎng)禁入措施。本案查處提醒證券從業(yè)人員，莫要心存僥幸觸碰底線，否則不僅承擔(dān)法定責(zé)任，還將斷送自身甚至親人的職業(yè)生涯。

　　（十六）厲建超“老鼠倉(cāng)”案——公募基金冠軍經(jīng)理涉“老鼠倉(cāng)”淪為階下囚

　　2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，使用其控制的多個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，交易金額累計(jì)高達(dá)9.1億元，累計(jì)趨同交易獲利約為1,682萬(wàn)元。期間，厲建超2013年接管的中郵新興產(chǎn)業(yè)股票基金業(yè)績(jī)卓越，登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日，證監(jiān)會(huì)依法將其移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2016年4月，山東省高級(jí)人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個(gè)月，并處罰金1700萬(wàn)元。2016年8月26日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)厲建超采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　五、編造、傳播虛假信息

　�。ㄊ�七）彌達(dá)斯編造、傳播“招商銀行喊國(guó)家隊(duì)還錢(qián)”虛假信息案——證監(jiān)會(huì)處罰自媒體編造、傳播虛假信息第一案

　　2016年2月24日，微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”發(fā)布《國(guó)家隊(duì)：招商銀行副行長(zhǎng)喊你還錢(qián)了》，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，隨后又發(fā)布勘誤道歉聲明�！皬涍_(dá)斯”總編輯李輝為吸引眼球，采用不符合實(shí)際的標(biāo)題，其部分報(bào)道內(nèi)容斷章取義、為主觀臆測(cè)。該虛假信息通過(guò)微信、轉(zhuǎn)載等多方式廣泛傳播，造成較大市場(chǎng)影響。深圳證監(jiān)局調(diào)查組從蛛絲馬跡入手，順藤摸瓜獲取了“彌達(dá)斯”的真正運(yùn)營(yíng)地，第一時(shí)間奔赴現(xiàn)場(chǎng)掌握關(guān)鍵證據(jù)。2016年10月14日，證監(jiān)會(huì)作出行政處罰，責(zé)令中融匯智、李輝改正，并分別處以20萬(wàn)元罰款。虛假信息借助自媒體交互強(qiáng)、擴(kuò)散快的特性廣泛傳播，極易誤導(dǎo)投資者，并對(duì)股市產(chǎn)生負(fù)面影響。該案的查處表明了證監(jiān)會(huì)積極應(yīng)對(duì)自媒體時(shí)代的執(zhí)法挑戰(zhàn)，依法從嚴(yán)從快打擊編造、傳播虛假信息行為，務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價(jià)。

　　（十八）“安碩信息”異常交易案——嚴(yán)厲查處證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員作出信息誤導(dǎo)行為

　　2014年5月至2015年2月期間，安碩信息在有關(guān)信息披露以及10次接待多家機(jī)構(gòu)投資者過(guò)程中，持續(xù)披露開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一不準(zhǔn)確、不完整的誤導(dǎo)性信息；東方證券研究所計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、行業(yè)研究員鄭奇威違反證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)法律法規(guī)，在未經(jīng)公司內(nèi)控部門(mén)審批、復(fù)核的情況下，使用“極具業(yè)務(wù)延展性…、強(qiáng)烈看好…、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標(biāo)的…”等夸大性、誤導(dǎo)性的語(yǔ)言文字編寫(xiě)郵件，向128家金融機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬(wàn)余封，傳播安碩信息開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融有關(guān)業(yè)務(wù)信息。上述披露、傳播行為發(fā)生后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買(mǎi)入“安碩信息”，累計(jì)共有221只公募基金持有安碩信息最高達(dá)74.84%的流通股，推動(dòng)安碩信息股價(jià)從2014年4月30日的28.30元/股上漲至2015年5月13日的450元/股，漲幅為15.9倍。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)安碩信息的誤導(dǎo)性陳述行為處以法定幅度內(nèi)的“頂格”處罰，并對(duì)浦俊懿、鄭奇威在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)的行為分別處以罰金。本案由上海專(zhuān)員辦在“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第三批部署案件中查辦。

　　六、私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

　�。ㄊ�九）青原投資違法違規(guī)案——查處整治私募亂象

　　本案為廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的線索。私募基金管理人青原投資通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)推介“青原一號(hào)證券投資基金”和“青原投資.泰興1號(hào)債券投資基金”等產(chǎn)品，作為普通合伙人設(shè)立并負(fù)責(zé)管理的有限合伙型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金，并挪用其管理的浩源泰興財(cái)產(chǎn)5萬(wàn)元。本案中，私募基金管理人存在上述多項(xiàng)違法違規(guī)行為，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)青原投資給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的過(guò)程中，也暴露出不少違規(guī)經(jīng)營(yíng)、管理失范等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管，確保私募基金行業(yè)沿著健康規(guī)范的方向發(fā)展。

　　七、非法經(jīng)營(yíng)

　�。ǘ�十）恒生公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案——嚴(yán)查非法場(chǎng)外配資

　　針對(duì)場(chǎng)外配資中的證券違法違規(guī)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)組織稽查力量對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒生公司）等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查后轉(zhuǎn)入立案調(diào)查。恒生公司等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司明知一些不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營(yíng)模式，仍向其銷(xiāo)售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（具有開(kāi)立證券交易賬戶(hù)、接受證券交易委托、查詢(xún)證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，獲取非法收益上億元。有關(guān)行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)恒生公司等進(jìn)行違法所得“沒(méi)一罰三”的行政處罰，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以警告、罰款。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者合法權(quán)益的損害，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)懲。