央廣網(wǎng)上海11月13日消息（記者周洪）13日，上海市聯(lián)合上海證監(jiān)局共同召開“打擊上市公司信息披露違法犯罪”新聞發(fā)布會(huì)，介紹了近年來(lái)上海證券期貨犯罪的特點(diǎn)及趨勢(shì)。

　　據(jù)介紹，自2014年至今，全市檢察機(jī)關(guān)共受理證券期貨犯罪審查逮捕案件73件120人，受理證券期貨犯罪審查起訴案件110件228人。

　　其中，新型案件不斷出現(xiàn)，首例案件多發(fā)。近年來(lái)，上海證券期貨領(lǐng)域發(fā)案呈罪名多元化態(tài)勢(shì)，以往少發(fā)的欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等信息披露犯罪上升趨勢(shì)明顯，2017年至今，上海檢察機(jī)關(guān)受理欺詐發(fā)行股票、債券審查逮捕案件7件10人，批準(zhǔn)逮捕7件10人，受理審查起訴案件5件11人，起訴4件10人。受理違規(guī)披露、不披露重要信息罪審查逮捕案件2件5人，批準(zhǔn)逮捕1件1人，受理審查起訴案件5件17人，起訴2件10人。

　　常見的證券違法犯罪呈現(xiàn)出新的手段模式，利用信息實(shí)施犯罪的案件上升明顯，如操縱證券市場(chǎng)領(lǐng)域，策劃重大事項(xiàng)、控制信息發(fā)布、上市公司與外部人員共同實(shí)施操縱犯罪案件頻發(fā)。

　　近幾年，上海檢察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)辦理了一系列全國(guó)首例案件，包括首例季報(bào)造假違規(guī)披露重要信息、首例虛假申報(bào)型操縱證券市場(chǎng)、首例濫用高頻交易操縱期貨市場(chǎng)案等，為全國(guó)辦理相關(guān)案件確定法律適用和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提供了上海樣本。上海檢察機(jī)關(guān)在辦理新類型、疑難復(fù)雜案件過(guò)程中，以個(gè)案辦理指導(dǎo)、輻射類案辦理標(biāo)準(zhǔn)的努力，得到了最高人民檢察院、最高人民法院、證監(jiān)會(huì)的充分肯定和認(rèn)可，國(guó)慶之前，最高人民法院發(fā)布了七件懲處證券、期貨犯罪典型案件，其中上海有四件案件。在最近最高檢、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的六起證券犯罪典型案例中，上海檢察有三件案件榜上有名。

　　同時(shí)，犯罪鏈條拉長(zhǎng)，共同犯罪比例上升。在內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息領(lǐng)域頻現(xiàn)多向、多層的傳遞型犯罪案件，利用未公開信息交易領(lǐng)域出現(xiàn)多名證券從業(yè)人員，以及私募基金經(jīng)理與公募基金經(jīng)理共同實(shí)施犯罪，違規(guī)披露、不披露重要信息和欺詐發(fā)行股票、債券案件中，除上市公司、發(fā)行人之外，注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和承銷券商工作人員亦被刑事追責(zé)。

　　其三，犯罪反偵查能力不斷“升級(jí)換代”。內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易案件中信息傳遞、接收方形成攻守同盟，“零口供”現(xiàn)象突出，操縱證券市場(chǎng)犯罪分工精細(xì)化、主體多元化、操縱手段復(fù)雜化特點(diǎn)明顯，而利用他人賬戶交易、利用金融機(jī)構(gòu)的各類資產(chǎn)管理計(jì)劃以及特定金融機(jī)構(gòu)的特殊業(yè)務(wù)隱藏交易者的真實(shí)背景，進(jìn)一步加大了操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪的證據(jù)收集和事實(shí)認(rèn)定難度。

　　此外，犯罪領(lǐng)域擴(kuò)張，跨境、跨市場(chǎng)犯罪案件出現(xiàn)。近年來(lái)，上海檢察機(jī)關(guān)辦理的證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán)，作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場(chǎng)蔓延，首例利用滬港通內(nèi)幕交易港股犯罪案件被依法查處，跨境證券犯罪態(tài)勢(shì)已見端倪。

　　還有一個(gè)特點(diǎn)，就是程序化交易、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)被犯罪分子“利用”，司法機(jī)關(guān)面臨新的挑戰(zhàn)。伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司和金文獻(xiàn)等人員濫用高頻程序化交易，將自行研發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入交易所交易系統(tǒng)，利用交易速度優(yōu)勢(shì)大量操縱股指期貨，被依法追究刑事責(zé)任。

　　在證券期貨刑事案件辦理中，上海檢察機(jī)關(guān)圍繞加強(qiáng)行刑銜接、提升證券執(zhí)法司法能力建設(shè)、加大證券違法犯罪成本，重點(diǎn)從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪，嚴(yán)格把握證券期貨犯罪法律適用和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)行刑銜接，共同推進(jìn)證券執(zhí)法司法能力提升；實(shí)現(xiàn)證券犯罪全鏈條打擊；針對(duì)案件中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

　　值得一提的是，在辦理欺詐發(fā)行私募債券的基礎(chǔ)上，對(duì)案件中暴露出的注冊(cè)會(huì)計(jì)師嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，失守“市場(chǎng)看門人”作用的問題，以上海市檢察院名義向中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)制發(fā)檢察建議，經(jīng)最高檢審核后，由高檢院第四檢察廳派員向中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)當(dāng)面轉(zhuǎn)送，收到中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)書面回復(fù)。