央廣網(wǎng)北京7月4日消息（記者 馬文靜）7月4日，針對(duì)少數(shù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的股東入股不合規(guī)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易、謀取不當(dāng)利益，甚至采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金等行為，銀保監(jiān)會(huì)首次社會(huì)公開銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的38名重大違法違規(guī)股東。

　　傳遞嚴(yán)格監(jiān)管信號(hào) 銀保機(jī)構(gòu)不是股東“提款機(jī)”

　　本次公開堅(jiān)持依法依規(guī)的原則，重點(diǎn)公開近年來(lái)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、違法違規(guī)事實(shí)確鑿、社會(huì)影響特別惡劣的股東。所公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益；二是編制或者提供虛假材料；三是關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可；四是入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定；五是單一股東持股超過(guò)監(jiān)管比例限制；六是實(shí)際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

　　“此次公開，旨在傳遞將進(jìn)一步嚴(yán)格股東股權(quán)監(jiān)管的信號(hào)�！便y保監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者問(wèn)時(shí)表示，任何股東入股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，必須端正入股動(dòng)機(jī)，真心實(shí)意把銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)搞好，而不能利用股東地位謀取不當(dāng)利益；必須嚴(yán)格依法依規(guī)參與公司治理，而不能非法干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)。誰(shuí)要觸碰法律“紅線”、逾越監(jiān)管底線，監(jiān)管部門就一定會(huì)不遺余力、一查到底。

　　“在前期監(jiān)管檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，我們查處了一批違法違規(guī)股東。有的股東違規(guī)入股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，有的甚至把銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)當(dāng)做‘提款機(jī)’，采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人表示，這次公開，就是將重大違法違規(guī)股東的違法失信形象公之于眾，提高其違法成本。同時(shí)，發(fā)揮震懾作用，進(jìn)一步凈化市場(chǎng)環(huán)境，督促更多銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東自覺(jué)約束其行為。

　　針對(duì)所公布的股東違法違規(guī)行為，銀保監(jiān)會(huì)已采取限制股東權(quán)利、撤銷投資入股許可、清退違規(guī)股權(quán)等監(jiān)管措施。

　　公開違法違規(guī)股東將保持常態(tài)化 股東監(jiān)管“三管齊下”

　　據(jù)悉，銀保監(jiān)會(huì)將建立公開重大違法違規(guī)股東的常態(tài)化機(jī)制，公布更多違法違規(guī)股東，并進(jìn)一步完善公開方式，加大公開力度。

　　銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)具有外部性強(qiáng)、財(cái)務(wù)杠桿率高、信息不對(duì)稱嚴(yán)重等特征，不同于一般工商企業(yè)，對(duì)其股東股權(quán)必須從嚴(yán)管理。銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，總體上，銀保監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持“兩個(gè)不變”：一是堅(jiān)持鼓勵(lì)社會(huì)資本參與銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)改革、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)的積極取向不變；二是堅(jiān)持嚴(yán)懲股東違法違規(guī)行為、規(guī)范公司治理的高壓態(tài)勢(shì)不變。

　　具體來(lái)看，銀保監(jiān)會(huì)將做到“三管齊下”。一是壓實(shí)機(jī)構(gòu)的股東股權(quán)管理主體責(zé)任。督促銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)優(yōu)選投資者，加強(qiáng)股東資質(zhì)和入股資金審查，建立和完善股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易管理制度，落實(shí)股權(quán)事務(wù)管理責(zé)任。同時(shí)，持續(xù)優(yōu)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司治理運(yùn)行機(jī)制，為股東依法合規(guī)參與公司治理創(chuàng)造良好環(huán)境。二是加強(qiáng)股東教育和行為約束，強(qiáng)化股東的守法意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，督促其依法依規(guī)行使股東權(quán)利、擔(dān)當(dāng)股東責(zé)任。三是提高股東股權(quán)監(jiān)管水平。加強(qiáng)股東和資金來(lái)源的穿透監(jiān)管，確保股東資質(zhì)和資金來(lái)源合法合規(guī)。規(guī)范股權(quán)質(zhì)押、股份轉(zhuǎn)讓等行為，完善關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管制度，并督促銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及時(shí)彌補(bǔ)公司治理漏洞和短板，防止股東不當(dāng)干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)。

　　銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單：

　　杭州平章工具有限公司

　　浙江國(guó)恒實(shí)業(yè)有限公司

　　包頭市北奔明科機(jī)電有限責(zé)任公司

　　江蘇名德投資集團(tuán)有限公司

　　深圳市正萊達(dá)實(shí)業(yè)有限公司

　　呼和浩特市信翔致遠(yuǎn)商貿(mào)有限責(zé)任公司

　　深圳市正遠(yuǎn)大科技有限公司

　　包頭市超華貿(mào)易有限責(zé)任公司

　　中青旅海江投資發(fā)展有限公司

　　包頭市黑石物資有限公司

　　西藏恒實(shí)投資有限公司

　　寧波市鄞州亞歷電器有限公司

　　中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　遼寧寶華實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司

　　上海文俊投資有限公司

　　廣州勁榮投資有限公司

　　包頭市精工科技有限責(zé)任公司

　　北京濤力投資管理有限公司

　　大邑蘭新投資有限公司

　　中乒投資集團(tuán)有限公司

　　金堂通明投資有限公司

　　浙江瑞信物資有限公司

　　天津市中乒北奧汽車銷售服務(wù)有限公司

　　成都新津瑞凱投資有限公司

　　海南潤(rùn)中教育投資有限公司

　　鄂爾多斯市亨宇化工有限公司

　　聯(lián)通租賃集團(tuán)有限公司

　　包頭市百惠興貿(mào)易有限責(zé)任公司

　　浙江中路基礎(chǔ)設(shè)施投資集團(tuán)有限公司

　　福信集團(tuán)有限公司

　　包頭市大元科技發(fā)展有限責(zé)任公司

　　福建清科投資有限公司

　　深圳市宏昌宇企業(yè)管理咨詢有限公司

　　鄂爾多斯市東勝區(qū)馳瑞物資貿(mào)易有限責(zé)任公司

　　深圳市泰騰材料貿(mào)易有限公司

　　美君投資集團(tuán)有限公司

　　中經(jīng)國(guó)際新技術(shù)有限公司

　　包頭市大安投資有限責(zé)任公司