公安與證監(jiān)會(huì)齊出手！A股掀最強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴

　　從證監(jiān)會(huì)內(nèi)部及其下屬機(jī)構(gòu)，到以中信證券為代表的龍頭級(jí)券商 ，再到公募基金、上市公司、媒體、超級(jí)大戶，甚至小到股民，一場(chǎng)規(guī)模空前的監(jiān)管風(fēng)暴刮到了A股市場(chǎng)的每一個(gè)角落。

　　莊股、內(nèi)幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉(cāng)”、地下錢莊、數(shù)十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場(chǎng)的主旋律，以證金公司為代表的“國(guó)家隊(duì)”，動(dòng)用了千億級(jí)資金力挺A股，為穩(wěn)定市場(chǎng)作出了巨大努力。但要讓A股市場(chǎng)真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場(chǎng)的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場(chǎng)重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監(jiān)會(huì)和公安部門一系列凈化市場(chǎng)的重磅舉動(dòng)，對(duì)信心嚴(yán)重受挫的A股無(wú)疑是巨大的幫助。

　　證監(jiān)會(huì)：懲處+“預(yù)防針”

　　作為A股市場(chǎng)的裁判員，證監(jiān)會(huì)自身的不偏不倚，對(duì)市場(chǎng)的公正、公平至關(guān)重要�！睹咳战�(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在自身內(nèi)部的監(jiān)管上，證監(jiān)會(huì)在查處違法人員的同時(shí)，還有針對(duì)性地展開制度建設(shè)和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；據(jù)媒體從多個(gè)渠道證實(shí)，劉某為證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書帆，從2014年4月證監(jiān)會(huì)內(nèi)部輪崗后擔(dān)任發(fā)行部三處處長(zhǎng)，該處主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽(yáng)某為原證監(jiān)會(huì)處罰委主任歐陽(yáng)健生，其于5月從證監(jiān)會(huì)離職。

　　8月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布新聞稱，近日證監(jiān)會(huì)召開會(huì)管單位紀(jì)檢監(jiān)察工作座談會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會(huì)等19家會(huì)管單位黨委書記和紀(jì)委書記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)政放權(quán)力度進(jìn)一步加大，過(guò)去圍繞會(huì)機(jī)關(guān)的公關(guān)圍獵有可能轉(zhuǎn)向會(huì)管單位，要嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，無(wú)論是組織市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)，還是監(jiān)管支持和自律服務(wù)，都要做到程序規(guī)范、經(jīng)受得住檢查。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)力度，嚴(yán)肅處理違紀(jì)人員，一方面通過(guò)問(wèn)責(zé)倒逼“兩個(gè)責(zé)任”落地。

　　8月30日，中紀(jì)委網(wǎng)站報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記王會(huì)民帶調(diào)研組一行，先后赴福州、廈門等地進(jìn)行調(diào)研。證監(jiān)會(huì)紀(jì)委要求各證監(jiān)局黨委和紀(jì)委，在強(qiáng)化教育提醒的同時(shí)，定期不定期開展專項(xiàng)核查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的頂風(fēng)違紀(jì)行為、特別是利用職務(wù)便利從事股票交易行為，要堅(jiān)決處理，同時(shí)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　券商：拿行業(yè)龍頭“開刀”

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。綜合媒體援引知情人士的說(shuō)法，徐某指的正是中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛 ；另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞 .

　　今日，中信證券方面公告確認(rèn)，8月25日，公司有幾名高級(jí)管理人員和員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問(wèn)題，調(diào)查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認(rèn)真查找各項(xiàng)業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題，深刻反思，嚴(yán)肅整改。

　　涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。海通證券董秘黃正紅此后回應(yīng)，此次調(diào)查與通過(guò)外部接入系統(tǒng)進(jìn)行場(chǎng)外配資等情況有關(guān)。

　　此外，廣發(fā)證券 、華泰證券和方正證券當(dāng)晚也公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站通報(bào)了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內(nèi)容包括涉嫌操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營(yíng)犯罪等�！睹咳战�(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產(chǎn)管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個(gè)人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉(cāng)等行為在這22起案件中都有體現(xiàn)。

　　這22個(gè)案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過(guò)億元。如某貿(mào)易公司監(jiān)事洪某利用對(duì)倒、大額虛假申報(bào)等手段操縱、影響多只股票價(jià)格和交易量，涉案金額達(dá)百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤手孔某勾結(jié)，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價(jià)，在高位減持公司股票后，非法獲利數(shù)十億元；某證券資產(chǎn)管理公司顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開信息進(jìn)行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上發(fā)布可能影響股價(jià)的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價(jià)異常波動(dòng)，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過(guò)跟帖評(píng)論的方式堅(jiān)稱其所發(fā)布消息屬實(shí)。嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

　　證監(jiān)會(huì)指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個(gè)案非法獲利巨大，嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將一如既往對(duì)各類違法犯罪活動(dòng)，特別是對(duì)前期股市異常波動(dòng)期間的違法違規(guī)活動(dòng)開展嚴(yán)厲打擊，充分依托與公安機(jī)關(guān)建立的良好工作機(jī)制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關(guān)注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。媒體也被納入監(jiān)管。8月24日，公安部電視會(huì)議上，公安部副部長(zhǎng)孟慶豐表示將嚴(yán)打地下錢莊，全國(guó)公安機(jī)關(guān)將從即日起至11月底，在全國(guó)范圍組織開展嚴(yán)打地下錢莊集中統(tǒng)一行動(dòng)。相關(guān)媒體報(bào)道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過(guò)該渠道流出中國(guó)，從而影響中國(guó)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機(jī)關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達(dá)數(shù)億元。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

　　《財(cái)經(jīng)》雜志社記者、中信證券四高管被采取刑事強(qiáng)制措施

　　從有關(guān)部門獲悉，備受關(guān)注的中信證券、《財(cái)經(jīng)》雜志社、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人員被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查一事又有最新進(jìn)展。《財(cái)經(jīng)》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉書帆因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，于8月30日被依法采取刑事強(qiáng)制措施。

　　據(jù)新華社8月31日?qǐng)?bào)道，《財(cái)經(jīng)》雜志社記者王曉璐供述了其伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息的事實(shí)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉書帆供述了其實(shí)施內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪事實(shí)。王曉璐、劉書帆二人均向社會(huì)公眾和廣大股民表達(dá)了深刻的悔意和歉意。

　　7月20日，《財(cái)經(jīng)》雜志社及財(cái)經(jīng)網(wǎng)發(fā)布記者王曉璐撰寫的報(bào)道《證監(jiān)會(huì)研究維穩(wěn)資金退出方案》。受該報(bào)道影響，股市出現(xiàn)異常波動(dòng)。當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，該報(bào)道不實(shí)，并強(qiáng)調(diào)有關(guān)媒體對(duì)市場(chǎng)有重大影響的報(bào)道不與監(jiān)管部門核實(shí)是不負(fù)責(zé)任的。

　　王曉璐在接受調(diào)查時(shí)說(shuō)，他根據(jù)私下聽說(shuō)的有關(guān)股市信息，結(jié)合個(gè)人主觀判斷撰寫了上述報(bào)道。自己作為經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、從業(yè)多年的專業(yè)財(cái)經(jīng)記者，對(duì)私下聽說(shuō)的有關(guān)股市信息沒有進(jìn)行核實(shí)，并且明知該信息會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，為了一味追求轟動(dòng)效應(yīng)，不負(fù)責(zé)任地編造傳播不實(shí)報(bào)道，造成了市場(chǎng)混亂和恐慌，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)信心，給國(guó)家和廣大投資者造成巨大損失。為此，王曉璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安機(jī)關(guān)給自己一個(gè)機(jī)會(huì)，愿意配合調(diào)查工作，如實(shí)供述有關(guān)情況，并請(qǐng)求對(duì)自己從輕處罰。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉書帆在接受調(diào)查時(shí)供述，2014年下半年，他利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項(xiàng)順利通過(guò)證監(jiān)部門發(fā)審會(huì)，并幫助該公司股票價(jià)格維持穩(wěn)定并增長(zhǎng)。為此1000萬(wàn)元人民幣，通過(guò)親友的股票賬戶購(gòu)買該公司股票，總共獲利300余萬(wàn)元，劉書帆分得其中100余萬(wàn)元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內(nèi)幕消息，持續(xù)買入股票，非法獲利數(shù)百萬(wàn)元。2014年底，他看到另一上市公司股票價(jià)格在配股后巨幅下跌，經(jīng)向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買入該公司股票，非法獲利200余萬(wàn)元。

　　另?yè)?jù)劉書帆交代，他還在網(wǎng)上找人制作假的證監(jiān)會(huì)保衛(wèi)處公章、北京市豐臺(tái)區(qū)人民法院公章、西城區(qū)民政局公章和假身份名字“劉益超”的印章，用于制作虛假離婚判決書、給其情人在上海買房時(shí)作審稅證明等。

　　劉書帆對(duì)自己的涉嫌犯罪行為表示了深刻的懺悔。他說(shuō)，自己作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員，嚴(yán)重違反證券法和從業(yè)規(guī)定，破壞了市場(chǎng)秩序，損害了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的公信力，損害了政府形象；自己作為一名黨員干部，突破了基本的做人準(zhǔn)則和法律底線，知法犯法，辜負(fù)了組織的多年培養(yǎng)。現(xiàn)在自己感到后悔不已，要向廣大股民致以深深的歉意。

　　此外，記者還獲悉，中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛，執(zhí)行委員會(huì)委員、金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任劉威，金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人房慶利，另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內(nèi)幕交易，于8月30日被依法采取刑事強(qiáng)制措施。4名涉案高管也交代了相關(guān)犯罪事實(shí)。

　　目前，案件還在進(jìn)一步調(diào)查中。（新華社）