一些熱衷于炒作的上市公司將被打入黑名單，證監(jiān)會(huì)還將嚴(yán)查相關(guān)股票是否涉嫌內(nèi)幕交易與市場操縱。這是證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨天下午在發(fā)布會(huì)上的表態(tài)。據(jù)了解，在二級市場日常交易監(jiān)控中“黑名單”制度已經(jīng)悄然試行中。

　　□監(jiān)管動(dòng)態(tài)

　　重點(diǎn)監(jiān)控黑名單公司

　　對于有關(guān)并購重組審核實(shí)行黑名單制度的傳聞，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，近期深交所前移監(jiān)管關(guān)口，在二級市場日常交易監(jiān)控中試行“黑名單”制度，將熱衷追逐市場熱點(diǎn)、涉嫌迎合市場炒作的上市公司列入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，嚴(yán)查相關(guān)股票是否涉嫌內(nèi)幕交易與市場操縱。

　　他說，分道制審核制度的實(shí)施方案中，上市公司規(guī)范程度、中介機(jī)構(gòu)質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)類型等都是劃分依據(jù)。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)事前、事中和事后的全過程監(jiān)管，交易所也將內(nèi)幕交易防控作為評價(jià)規(guī)范運(yùn)作的依據(jù)，對相關(guān)公司進(jìn)行審慎評價(jià)；證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》，對其重組申請實(shí)行暫停審核或終止審核。

　　股東增持需依法信披

　　近期，上市公司股東頻繁出現(xiàn)增持的情況，對于監(jiān)管部門是否會(huì)進(jìn)行調(diào)查的疑問，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)履行信息披露義務(wù)，上市公司股東增持達(dá)到相應(yīng)比例應(yīng)履行要約收購義務(wù)等。

　　近期，部分上市公司發(fā)布主要股東增持公告受到了市場關(guān)注。上市公司股東進(jìn)行股份增持屬于自主決策行為，證監(jiān)會(huì)對其信息披露等行為進(jìn)行監(jiān)管。其增持行為往往是一個(gè)持續(xù)過程，如果增持過程、信息披露等方面存在違規(guī)，證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　□熱點(diǎn)回應(yīng)

　　隆基股份調(diào)查已結(jié)束

　　針對前期被立案調(diào)查的隆基股份的調(diào)查進(jìn)展情況，證監(jiān)會(huì)表示，隆基股份自2011年7月25日通過發(fā)審會(huì)至2012年3月15日取得發(fā)行核準(zhǔn)批文的等待期內(nèi)，其2012年1月至2月營業(yè)利潤同比出現(xiàn)大幅下降，且2012年1月出現(xiàn)巨額虧損，隆基股份未按規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上述營業(yè)利潤重大變化情況，涉嫌誤導(dǎo)性陳述。同時(shí)，隆基股份2012年一季度營業(yè)利潤等財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化，其未在4月10日刊登的《招股說明書》中披露上述重大變化情況，也未在發(fā)行過程中對上述情況進(jìn)行補(bǔ)充公告。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)于2013年4月25日對隆基股份立案稽查，目前案件調(diào)查已經(jīng)結(jié)束，正在審理過程中。

　　隆基股份2013年三季報(bào)凈利潤同比大幅增長，體現(xiàn)的是該公司2013年的經(jīng)營狀況，但證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查是針對其前期既已發(fā)生的違法違規(guī)行為，此后的業(yè)績調(diào)整不會(huì)對案件調(diào)查結(jié)論產(chǎn)生影響。

　　未聞券商資管虧損索賠

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至2013年9月末，共有88家證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托資產(chǎn)市值高于受托資金，1110只存續(xù)的集合計(jì)劃中750只單位凈值在1元以上。證監(jiān)會(huì)表示，近期，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也沒有收到證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資虧損及索賠方面的相關(guān)投訴和信訪。

　　目前證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，主要有以下三種業(yè)務(wù)形式：一是面向多個(gè)客戶的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；二是針對單一客戶的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃；三是針對特定目的和特殊需求的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　將擇機(jī)推廣股指期權(quán)

　　中金所已經(jīng)于11月8日正式啟動(dòng)全市場股指期權(quán)仿真交易。據(jù)了解，首日有25家會(huì)員參與了仿真交易，交易平穩(wěn)有序，技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)正常；參與仿真交易的法人和自然人賬戶共190個(gè)，全天共成交103355手，市場交易整體平穩(wěn)理性。

　　證監(jiān)會(huì)表示，股指期權(quán)在金融衍生品市場中占據(jù)重要地位。從國際經(jīng)驗(yàn)來看，股指期權(quán)和股指期貨作為場內(nèi)市場的基礎(chǔ)產(chǎn)品，互相配合，構(gòu)建起較為完整的場內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。啟動(dòng)仿真交易是推出股指期權(quán)交易的準(zhǔn)備工作之一。待各方面條件具備、時(shí)機(jī)成熟時(shí)適時(shí)推出股指期權(quán)。（記者 敖曉波）