央廣網(wǎng)北京4月25日消息（記者孫瑩）為充分發(fā)揮檢察職能作用，維護(hù)首都金融安全，北京市人民檢察院第二分院今天上午發(fā)布《證券犯罪檢察白皮書》，意在著力防控證券犯罪，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。

　　《證券犯罪檢察白皮書》數(shù)據(jù)顯示，2012年至2017年，北京市檢二分院共辦理證券犯罪案件21件28人。這些案件涉及內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪兩個(gè)罪名。北京市檢二分院副檢察長李華介紹，這些案件呈現(xiàn)六大特點(diǎn)：

　　“老鼠倉”案件持續(xù)高發(fā)——自2015年以來，在北京市檢二分院審查起訴的證券犯罪案件中，90%的為 “老鼠倉”案件�！袄鲜髠}”案件，即利用未公開信息交易案，是指從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易的案件�！袄鲜髠}”行為使不同的投資者在信息完全不對稱的情況下進(jìn)行交易，極大地?fù)p害了證券市場的公開性，從根本上動(dòng)搖了證券市場的根基。

　　發(fā)案領(lǐng)域日趨廣泛——北京市檢二分院辦理的案件涉及基金、銀行、證券、保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域，逐漸從證券發(fā)行、交易環(huán)節(jié)蔓延至基金托管、資產(chǎn)評估等環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與新型風(fēng)險(xiǎn)相互交織的特點(diǎn)。如齊某、劉某某利用未公開信息交易案，齊某為某商業(yè)銀行總行基金托管部的經(jīng)理，其利用負(fù)責(zé)基金托管系統(tǒng)權(quán)限管理、基金產(chǎn)品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)復(fù)核的職務(wù)便利，獲取了大量基金股票交易信息，進(jìn)而將該信息傳遞給劉某某，獲利800多萬元。

　　內(nèi)外勾結(jié)、合伙作案現(xiàn)象突出——在北京市檢二分院辦理的案件中，共同犯罪案件占比33%。上述案件中，金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員與外部人員相互勾結(jié)、明確分工，有人負(fù)責(zé)操控指揮，有人負(fù)責(zé)調(diào)集資金，有人負(fù)責(zé)傳遞信息，在被調(diào)查期間達(dá)成攻守同盟，呈現(xiàn)出明顯的“團(tuán)伙化”特征。如楊某等人利用未公開信息交易案，楊某系某投資銀行資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，張某是某私募基金法定代表人，兩人在網(wǎng)絡(luò)股票論壇結(jié)識(shí)。楊某以其親屬的名義開設(shè)多個(gè)股票賬戶交由張某操作，并將單位準(zhǔn)備買入的股票信息或者股票的持倉情況提前告知張某，由張某低買高賣，在不到一年的時(shí)間里獲利近2000萬元。

　　犯罪分子反偵查意識(shí)較強(qiáng)——白皮書的圖表顯示，涉案人員一是學(xué)歷高，57%具有碩士、博士學(xué)歷；二是絕大多數(shù)人具有金融從業(yè)經(jīng)歷。他們作案前計(jì)劃周密，作案時(shí)采取隱蔽手段，導(dǎo)致對證券犯罪的發(fā)現(xiàn)難、取證難和認(rèn)定難。如王某利用未公開信息交易案中，王某具有碩士學(xué)歷，從業(yè)十余年，歷任某基金管理公司研究員、基金經(jīng)理、研究部副總監(jiān)等職務(wù)。王某以其岳母親屬的名義開設(shè)股票賬戶，由其實(shí)際操作，在長達(dá)五年的時(shí)間內(nèi)，趨同交易，獲利2400余萬元。

　　犯罪手段網(wǎng)絡(luò)化趨勢明顯——當(dāng)前，證券市場采用無紙化交易、電腦自動(dòng)撮合成交以及集中托管，使犯罪分子的股票操作、信息傳遞行為更加隱蔽。在我們辦理的案件中，有50%的案件有IP地址和MAC地址等證據(jù)，有17%的案件有網(wǎng)絡(luò)通信記錄等證據(jù)，對證據(jù)固定、審查和運(yùn)用提出了更高要求。

　　嚴(yán)重破壞資本市場秩序——證券犯罪交易金額和獲利金額特別巨大，在北京市檢二分院辦理的證券犯罪案件中，有40%的案件趨同交易金額在人民幣1億元以上。如胡某利用未公開信息交易案，趨同買入成交金額11億元，獲利4000余萬元，該案是迄今為止該院辦理的金額最大的“老鼠倉”案件。

　　為了有效預(yù)防和懲治證券犯罪，《證券犯罪檢察白皮書》提出了防控對策建議：

　　加強(qiáng)刑事打擊，確保辦案質(zhì)效。

　　一是及時(shí)完善證券刑事法律和司法解釋，進(jìn)一步明確懲治證券犯罪的法律適用標(biāo)準(zhǔn)；二是提高打擊證券犯罪的精細(xì)化水平，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在審前程序中的主導(dǎo)作用、指控和證明犯罪的主體作用；三是貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，對于多人共同實(shí)施的證券犯罪案件，堅(jiān)持區(qū)別對待的原則。

　　加強(qiáng)行刑銜接，形成防控合力。

　　一是完善與行政監(jiān)管部門、偵查機(jī)關(guān)的常態(tài)化聯(lián)絡(luò)會(huì)商機(jī)制；二是對于新型證券犯罪形態(tài)，注重聽取行政監(jiān)管部門意見，依法準(zhǔn)確定性；三是探索建立行刑銜接工作信息共享平臺(tái)，確保檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督獲得實(shí)效。

　　加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，規(guī)范證券市場。

　　一是著眼于資本市場新業(yè)態(tài)，加強(qiáng)對新型證券交易形式和“上下游”環(huán)節(jié)的監(jiān)管，避免形成新的風(fēng)險(xiǎn)集聚地和監(jiān)管盲點(diǎn)；二是協(xié)助基金公司、資產(chǎn)管理公司等單位完善內(nèi)控機(jī)制，爭取從源頭遏制特定信息的非法擴(kuò)散與外流；三是加強(qiáng)執(zhí)法交流與培訓(xùn)機(jī)制建設(shè)，拓展專業(yè)化、復(fù)合型人才培養(yǎng)平臺(tái)。

　　加強(qiáng)警示教育，前置預(yù)防關(guān)口。

　　一是認(rèn)真落實(shí)誰執(zhí)法、誰普法的要求，發(fā)布典型案例，開展以案釋法宣傳教育活動(dòng)；二是依托行業(yè)協(xié)會(huì)等載體，加強(qiáng)對證券、基金從業(yè)人員的自律教育；三是教育引導(dǎo)社會(huì)公眾提高識(shí)別金融風(fēng)險(xiǎn)能力，鼓勵(lì)舉報(bào)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等證券犯罪。

　　《證券犯罪檢察白皮書》在結(jié)束語中表示，首都金融安全無小事。在新的時(shí)代背景下，該院將緊緊圍繞黨和國家工作大局及首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，扎實(shí)履行“監(jiān)督、審查、追訴”三項(xiàng)基本職責(zé)，繼續(xù)保持對各類證券犯罪的嚴(yán)打高壓態(tài)勢，做到行政執(zhí)法與刑事司法密切協(xié)調(diào)、優(yōu)勢互補(bǔ)，有效防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。